Los bufetes de abogados y el blanqueo de dinero
El Reino Unido y otros gobiernos han impuesto sanciones a personas y entidades rusas tras la invasión de Ucrania. Esta serie de preguntas y respuestas de nuestro Servicio de Asesoramiento Práctico responde a sus dudas.
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La ampliación en muchas jurisdicciones de los principios del blanqueo de capitales para incluir a los abogados es consecuencia, en parte, de las 40+9 recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Como se ha dicho anteriormente, el GAFI es una organización intergubernamental, diseñada para desarrollar y promover políticas nacionales e internacionales, a nivel mundial, para combatir la amenaza del blanqueo de capitales, y desde 2001, la amenaza que supone la financiación del terrorismo.
En 2001, el GAFI describió a los abogados como potenciales “guardianes” del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, debido a la variada naturaleza de los servicios que prestan a sus clientes. En el Informe del GAFI sobre tipologías de blanqueo de capitales 2000-2001, el GAFI afirmaba que los abogados son vulnerables a los complejos planes de blanqueo de capitales debido a su capacidad para alternar fácilmente entre el asesoramiento en asuntos financieros y fiscales, la constitución de fideicomisos y entidades corporativas y la realización de transacciones inmobiliarias y otras transacciones financieras, como las inversiones.
Además, a veces se considera que los abogados son la autenticidad de otros profesionales cuando se les remite un cliente, lo que confirma su supuesta “legitimidad” por asociación. Esto representa en sí mismo un problema único. Si los abogados no están obligados a realizar comprobaciones de diligencia debida con el cliente o a informar de cualquier sospecha que tengan de que el cliente pueda estar implicado en actividades de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, están permitiendo potencialmente que un tercero desprevenido, como un asesor financiero, incurra en una responsabilidad accesoria.
Los abogados de Gibson, Dunn & Crutcher son reconocidos como líderes en el asesoramiento a instituciones financieras y otras empresas en cuestiones relacionadas con el cumplimiento de las leyes y reglamentos contra el blanqueo de capitales y las sanciones económicas y el desarrollo de programas de cumplimiento contra el blanqueo de capitales globales y basados en el riesgo.
Hemos desarrollado un amplio conocimiento y una gran experiencia en la lucha contra el blanqueo de capitales. Los miembros del grupo tienen experiencia como abogados del gobierno en el Departamento del Tesoro, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ), la Comisión de Valores de los Estados Unidos (SEC) y las Oficinas de los Fiscales de los Estados Unidos, así como en la práctica privada.
Cuando surgen cuestiones relacionadas con la Ley de Secreto Bancario, la lucha contra el blanqueo de capitales y la OFAC en el curso de un examen reglamentario, ayudamos a las instituciones financieras a responder a los reguladores y a abordar sus críticas. También asesoramos a los clientes en relación con las acciones de aplicación de la normativa ante los reguladores bancarios federales, las autoridades reguladoras estatales, incluido el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (DFS), la Red de Aplicación de los Delitos Financieros (FinCEN) del Departamento del Tesoro, el IRS, la SEC, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y la Comisión del Juego de Nevada, incluida la asistencia a las instituciones financieras en la adopción de medidas correctoras.